开栏语：这是一场财富管理实践的重大成果展示！在中国证券业协会指导与联合推动下长期配资指南，财联社特别推出“守正创新 向实而行——证券业财富管理转型优秀实践”专题报道，邀约在财富管理领域表现优秀的券商，畅谈财富管理的战略布局与实践呈现，共同展现责任担当专业价值。本篇为系列报道第24篇。
在头部券商马太效应加剧的当下，中小券商如何寻找生存与发展之道？东北证券给出的答案是：将“大财富管理”升级为公司级战略，并通过组织变革成立“三大专班”进行差异化发展突围。
近日，东北证券董事长李福春在接受采访时坦言，财富管理正经历从“卖方销售”向“买方投顾”、从“以产品为中心”向“以客户为中心”的深层变革，进入资产配置化、买方投顾化、数字化AI赋能的新阶段。东北证券将“大财富管理”定位为公司级客户创造战略：不是经纪业务的简单升级，而是资管、投行、投资、研究、科技、合规风控共同参与的战略。
为此，东北证券成立了“研投顾专班”“私募专班”和“企业家专班”，试图通过组织机制的重构，打通资产配置、机构服务与实体赋能的闭环。
重塑战略逻辑：从“并列任务”到“责任闭环”
在行业转型期，券商普遍面临“直接融资服务商、资本市场看门人、社会财富管理者”三重角色定位。李福春认为，“直接融资服务商、资本市场看门人、社会财富管理者”三重责任并非并列任务，而是共同指向一个闭环——让融资端有优质资产，让投资端有长期资金。
“‘服务商’解决资产从哪来，‘看门人’解决资产是否可信，‘管理者‘解决资金如何稳健增值。”李福春指出，基于这一闭环逻辑，东北证券的“大财富管理”战略不是重销售轻陪伴的“流量思维”，而是通过财商提升与资源连接持续创造客户；不是封闭货架，而是让市场最优秀资源为客户服务的开放生态。
自2019年率先布局财富管理转型以来，东北证券构建了以客户为导向的组织体系，成立财富管理转型三大专班，充分发挥“研投顾专班”“私募专班”“企业家专班”专业优势，将三重责任深度融入大财富战略，围绕实体经济发展与居民财富保值增值核心诉求，打造专业化、体系化、平台化的综合金融服务体系，持续增强差异化竞争优势，财富管理转型战略取得显著成效。
研投顾专班：以AI赋能与“股类特色”打通配置最后一公里
“公司紧扣财富管理大时代脉搏，坚持‘服务为本、配置为基、权益为擎、科技为翼’，充分发挥‘研投顾专班’专业优势，致力于提升客户‘盈利体验’，努力当好居民财富的‘守护者’与‘同行者’。”李福春强调。
东北证券充分发挥“宏观—中观行业—个股个券”全链条投研积累，整合经纪、研究所、资管、期货等多方专业力量，搭建具有鲜明“股类特色”的资产配置体系，形成以“五报四会”为核心、自上而下与自下而上相结合的财富管理研究框架和常态化买方投顾观点输出机制，打通独立、严谨的投研分析与客户配置的“最后一公里”。
李福春提到，为全方位满足投资者交易型与配置型需求，一方面，东北证券围绕“投顾+智能交易”，持续深化“天天向上”“财富管家”等拳头投顾品牌价值，并推出“天天智投”产品，大力发展T+0、网格交易等AI投顾策略。
以“天天向上”投顾品牌为例，东北证券总部聚焦投研体系、数字化展业工具等标准化生产，营业网点依托数智中台赋能产品制作，同时做好“有温度”的定制化服务。该产品组合平均胜率、平均收益率及客户盈利体验持续显著提升，投顾团队专业能力及品牌口碑受到市场高度认可，近两年投顾收入也实现爆发式增长。
另一方面，东北证券持续丰富金融产品供给、优化产品结构，布局类固收、ETF、量化私募、单一定制资管FOF等多品类金融产品，夯实投研支撑与客户陪伴服务能力，不断扩大“东北星选”“公募券结基金”“东证名片”等特色财富管理品牌，满足投资者多元化资产配置需求，切实提升投资者长期获得感及投资体验。
采访中李福春特别指出，利用AI技术赋能业务高质量发展已成为东北证券零售服务迭代的关键变量。
东北证券全面升级了零售客户服务模式，打造“获客—业务转化—留客—价值创造”的经营服务链条，实现从市场研究、投资决策到客户服务的全流程数字化覆盖，为客户提供一站式、连贯式服务体验。同时，围绕“建联智能体”与“解决方案智能体”，在自建“融e通”触点平台和Doit投顾业务平台基础上，推出AI助手体系：AI-KYC推动客需洞察实现精准画像；AI问答助手立足各类实际展业场景，一问即答、秒级响应，应答率达90%以上、问题解决率达75%以上，依托AI赋能真正实现从流量向价值经营的迭代升级，持续赋能居民财富保值增值。
私募专班：“1+N”打造全场景机构服务底座
针对私募机构这一核心客群，李福春指出，东北证券秉持长期价值理念，充分发挥“私募专班”与一线网点协同的“1+N”联动优势，打造覆盖交易服务、资券服务、研究服务、基础服务的一站式全场景差异化金融服务，构建以“精准遴选、深度洞察、生态赋能、全程陪伴”为核心的一体化服务体系，立足私募机构交易风控、投研迭代、资金对接需求，筑造全周期、高适配的私募服务生态。
私募服务优化层面，他提到东北证券围绕交易保障与全周期客户经营两大主线打通内部机制、整合内外资源，夯实机构服务底座。
一方面，东北证券紧扣私募机构交易核心刚需，搭建客需导向、业务技术深度融合、交易支持与异常风控一体化的敏捷响应机制，适配量化、主观、套利等多元私募策略场景，针对性化解交易效能不足、异常风控滞后、定制化需求落地困难等行业痛点。依托流程重构与技术迭代，达成客户需求分钟级响应、风险前置排查、定制方案一站式落地，交易支持能力获得市场广泛认可。
另一方面，东北证券推行私募客户全生命周期分层运营，围绕私募不同发展阶段在资券、投研、交易、合规运营领域差异化诉求，聚合多牌照部门专业能力，联动外部技术服务商、机构资方等合作主体，打出“内部能力深挖+外部生态协同”的组合拳，输出闭环一站式服务，深化客户粘性，实现深度锁客。
投研与资产配置层面，李福春强调东北证券以“长效共生、迭代成长”为内核，搭建工具化、数字化、定制化资方服务矩阵，推动服务向深度价值赋能跃迁。
一方面，东北证券深耕投研能力建设，创新搭建资本引荐三级池，广覆盖、严遴选不同规模、不同策略的优质私募管理人；配套建立细分策略量化运行监测体系，依托多维度数据完成策略行情适配度拆解、收益归因分析以及动态风险监控，以专业投研能力助力资产配置提质增效。
元股证券:ygzq.hk另一方面，东北证券强化生态链接能力，自主上线私募市场周报、资产配置月报、定量业绩归因等数字化服务工具；打造“私募家”“私募星工厂”两大特色IP，构筑行业深度交流共创平台，为资方提供陪伴式综合服务，持续升级服务体验，放大品牌市场影响力。
企业家专班：“北斗星链”与市值管理双轮驱动实体赋能
针对打造第三项专班优势，李福春提到，东北证券立足资本市场视角与企业经营实际，发挥企业家专班跨业务协同优势，组建经纪、投行、研究、资管等多部门联动敏捷团队，围绕上市公司核心诉求提供“一站式”解决方案，打造差异化的综合赋能服务体系，既助力投资者深入理解上市公司核心亮点与产业逻辑，又有效传导了二级市场有价值声音，反哺经营决策。
近年来东北证券持续打造“北斗星链”品牌，搭建“反路演+走进上市公司+圆桌论坛”三类场景：一是组织上市公司董事长、董秘等高管赴上海、北京、深圳、杭州等地开展专场路演，与公募、私募及研究所面对面交流；二是组织投资者走进上市公司产线与研发端，先后落地走进武汉光谷系列、走进烟台系列及“深行者”走进上市公司等专题活动；三是再叠加赛道级圆桌论坛与产业闭门研讨，将“一家公司的交流”升级为“一条产业链的对话”。今年以来，已成功举办20余场活动，覆盖上市公司30余家，并保持每月2—3场常态化运行，成为上市公司与投资者双向沟通的重要平台。
场内股票配资李福春提到，市值管理指引的落地，为基本面优质但估值承压的中小市值上市公司提供了价值回归契机。东北证券以“咨询服务+工具服务”双轮驱动，提供发展战略梳理、调研与反路演组织、资本市场工具运用等一揽子服务。目前服务上市公司已超20家，多家合作机构在服务到期后续签，建立起长期战略合作关系；公司以市值管理为切入点与客户建立深度链接，带动投行、研究、财富管理等业务同步落地，持续为上市公司全生命周期资本运作赋能。
为支撑相关服务落地，他指出东北证券在区域布局上深耕吉林大本营、推进大湾区战略，以差异化布局，协同发力：设立吉林区域指挥部，由投行、研究与属地营业网点联合走访覆盖省内半数以上上市公司，落地多项并购重组财务顾问项目；在深圳设立大投行区域作战指挥部，建立客户互通、信息联动、服务协同的一体化机制，累计覆盖上市公司30余家，并成功举办大湾区AI科技论坛。公司通过推进两大阵地战略联动，持续为上市公司提供全链条资本市场综合金融服务，赋能实体经济高质量发展。
“十五五”展望：聚焦“财富+X”集成效益
谈及未来的战略规划，李福春表示，站在“十五五”行业高质量发展格局重塑的关键节点，东北证券立足长远，绘制了公司“十五五”战略规划蓝图，将财富管理转型为主攻方向，持续坚定差异化、特色化转型发展。
下一步，李福春强调东北证券将重点推动三大核心举措：一是践行“专注客户财富持久增长”服务理念，聚焦资产配置，凸显专业能力，为客户创造价值，做好全生命周期陪伴；二是升级服务方式，以算力赋能人力，优化服务效能，打造敏捷、极致的客户体验；三是优化服务体系，强化内部资源聚合，打造“财富+投资+投行+投研”集成效应，形成价值共生的大财富生态，提升客户信任度与业务粘性，实现特色化竞争发展。
“资通百业，券系万家。”李福春向记者表示，在波澜壮阔的时代大潮中，东北证券将始终扎根金融本源、坚守为民初心，深耕差异化财富管理转型赛道，聚力服务实体经济、赋能新质生产力，持续优化居民资产配置服务，以专业实干践行金融使命、书写新时代金融担当。
风险提示：本文观点来自记者调研及公司受访情况，仅供参考，不构成投资建议。
相关话题： 守正创新 向实而行——证券行业财富管理转型优秀实践
（财联社记者 高艳云）长期配资指南
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